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新疆移动法务管理平台

2015-04-29 15:58:02

1     【客户介绍】

        中国移动通信集团新疆有限公司(以下简称"新疆移动")于1999年8月16日挂牌成立,成立时其公司名称为新疆维吾尔自治区移动通信公司。2004年6月公司更名为中国移动新疆公司通信有限责任公司;2006年7月再次更名为中国移动通信集团新疆有限公司。公司主营移动话音、数据、IP电话、多媒体业务及与移动通信业务相关的系统集成、漫游结算、技术开发服务和经集团公司和通信管理局授权和批准的其他业务,并有计算机互联网单位经营权和国际出入口局业务经营权,拥有"全球通"、"神州行"、"动感地带"等知名品牌。

 

2     【项目背景】

        根据集团总部法律风险管理体系建设的整体安排,为了对法律风险的管理更加高效和统一,实现新疆公司实时监控和反馈,新疆公司在2010年建设了法律风险管理信息系统,但在实际使用中并没有达到预期效果,主要问题有:

      1、风险识别不规范:有很大的随意性,依靠个人素质、经验,既没有规范的程序和方法,更没有可以迅速提高效率的风险参照库。

     2、风险分析不全面:只有定性分析,没有定量分析,无法全面认识企业法律风险状况,确定每一风险对企业的影响程度。

   3、风险控制目标的单一性:单纯法律角度分析问题,没有综合考虑风险可能带来的商业利益、风险的性质差别、危害后果大小及控制差别的高低,容易造成业务发展与风险控制之间的矛盾。

      为此对系统进行了重建,将之纳入公司整体信息化管理系统,使法律风险管理与公司日常经营管理活动更加紧密地结合,同时通过企业信息化手段进一步提升公司法律风险管理的效率和能力。

       新系统建设采用总体规划,分步实施的原则,使用统一信息平台的法律风险管理模块,实现对法律风险流程电子化管理。通过标准的法律风险流程管理、结构化的信息管理,实现法律风险识别、法律风险控制、控制实施评估等流程管理,加强了完成法律风险的监控,满足了全方位的业务管理需求,提升企业法律风险管理水平。

 

3     【项目介绍】

        新疆公司采用集中建设,分成区公司和地州市分公司两个实体单元进行系统管理。截止2014年2月,汇总的风险数据区公司为216条,地州市分公司162条;汇总的风险行为区公司为2328条,地州市分公司为1614条。

3.1 由被动支撑变主动管理      

   事前-风险评估:在集团统一风险管理体系的基础上,通过目标设定、风险计划、风险识别、风险分析、风险测算、风险评估、险应对策略管理等功能,实现了风险管理基本流程。

 

事中-指标体系:为加强风险控制力和风险反应速度,公司以"异常化管理"为指导思想,积极探索、研发了关键风险监控指标(KRI)体系。

事后-监控报告:通过月度、年度等报告对重大风险影响程度以及管理效果进行定期分析和披露

3.2   【系统架构】

      按照集团信息化规范,法务管理平台的建设,采用SOA体系架构进行构建,完全基于J2EE的技术架构,其架构图如下所示:

       系统按照门户的集成规范与门户集成,能通过PC和平板等移动终端以不同的链路(无线、有线)来访问。通过制定应用接入规范,提供法律风险对外接口,方便第三方应用接入平台。法务平台的安全保障同样依靠门户系统现有的安全管理来进行控制,包括统一的用户管理、日志分析、安全接入、统一认证等。

3.3   【功能架构】

      法务管理平台的功能结构如下,其中合同管理为独立系统集成在法务管理平台中。

整个平台的核心--法律风险的的功能结构:

3.4   【典型应用功能】

应用功能1——两套独立法律风险库

 

应用功能2——法律风险定向分析

 

应用功能3——现状评估与控制计划管理

 

应用功能4——按需生成风险报告

 

应用功能5——系统配置与查询

 

4      【效益分析】

1、实现法律风险管理流程的电子化,即通过该系统完成法律风险识别、法律风险控制、控制实施评估等主要工作。

2、实现法律风险数据库的在线查询、检索和维护,为公司提供法律风险管理咨询平台。

3、为其他系统提供所需的法律风险清单和风险等级。

4、实现与总部及各省公司之间法律风险管理工作的沟通与互动。

5、在法律风险管理体系建设项目的基础上,将可以通过该系统进行项目成果的实施应用和法律风险管理体系的滚动更新,同时可以与总部及其他各省公司进行沟通与互动。

 

5      【客户评价】

新疆移动业务部门对该项目给予了较高的评价:

"将公司所面临的法律风险主动提供给各个生产和前端部门,为企业规避所涉及的诉讼纠纷风险、减少公司损失创造了条件,盘活了公司的法律风险库。"